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对工商行政管理局企业变更登记不服案例分析

来源:注册海外公司上海站 发表时间:2012-01-13 12:10 点击:

1997年12月,郑某某、孙某某、李某某三人为股东设立某县某漂流公司。同年12月,增补戴某某、胡某某为新股东,公司名称变更为某县某漂流旅游有限公司(下称漂流公司)。随后,该公司的部分股东与某县某土石方有限公司(下称土矿公司)签订股权及出资额转让合同书,约定戴某某、胡某某、孙某某三人将拥有公司73.17%的股权转让给土矿公司,土矿公司向戴某某等三人支付股金计人民币145万元。

1998年2月,该合同经某县公证处公证确认,某漂流公司也向某县工商局申请变更登记,被告经审核予以核准变更登记。1998年5月,土矿公司与郑某某、某县某纸制品公司签订股权转让协议书,土矿公司将其拥有的股权73.17%转让给纸制品公司。之后,某漂流公司再次向某县工商局、法定代表人和股东的变更登记,经审核予以核准,公司名称变更为“某某漂流旅游有限公司”,法定代表人为杨某某,股东为纸制品公司、土矿公司和郑某某,并颁发企业法人营业执照。赵某某不服被告作出的该企业变更登记决定,遂于1999年5月15日向长泰县人民法院提起行政诉讼。

原告赵某某诉称:某漂流公司是1998年2月设立的,其本人占有73.17%股权,任该公司董事长。1998年5月16日,被告某县工商局凭没有法律效力的手续和无签字权人拟定的文书,将土矿公司作为某漂流公司股东,错误批准了变更公司名称、法定代表人和股东的申请,并颁发了新的企业法人营业执照。致使变更登记后的公司股东为土矿公司、纸制品公司和郑某某,而原告的73.17%股权完全消失。因此,请求撤销被告于1998年5月16作出的某漂流公司名称、法定代表人和股东的变更登记决定及某某漂流公司的企业营业执照,并要求重新颁发企业营业执照。

县人民法院经审理认为:1998年2月,某漂流公司申请变更登记时提供的材料,是以土矿公司为新股东出具相关的法定资料,即提供的是土矿公司的营业执照,而非以原告赵某某为新股东提供其个人居民身份证。因此,可以认定变更后的新股东是土矿公司。且经法院查实,向某漂流公司原股东购得73.17%股权的资金,是由土矿公司支付。可见,承受某漂流公司股权的出资人为土矿公司而非原告赵某某。据此,被告某县工商局依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第24条和第35条的规定,对该公司的名称、法定代表人和股东等事项的变更登记并颁发新的企业法人营业执照,手续完备,适用法律法规正确,程序合法,应予维持。根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第56条第4项的规定,该院于1999年8月17日作出如下判决:

驳回原告赵某某的诉讼请求。

本案受理费人民币100元由原告赵某某负担。

宣判后,原告赵某某不服一审判决,向中级人民法院提出上诉称:某漂流公司的原股东之一为赵某某,而非土矿公司。自土矿公司汇出购买股权的资金系土矿公司归还上诉人的借款,该股权系其出资购买某漂流公司股份的资金。被上诉人错将土矿公司作为新股东,致使1998年5月的变更登记违法,应予撤销。

中级人民法院经审理认为:被上诉人某县工商局依法对某漂流公司的名称、法定代表人和股东等事项变更登记,并颁发新的营业执照,事实清楚,证据充分,适用法律法规正确,程序合法。原审判决驳回原告赵某某的诉讼请求是正确的。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第61条第1项的规定,该院于1999年10月24日作出判决:

驳回上诉,维持原判。

本案二审诉讼费人民币100元,由上诉人赵某某负担。

【法律问题】

1.赵某某是否有权提起诉讼?

——原告的资格

2.某土矿公司是否要作为第三人参加诉讼

——第三人的确定

【案例评析】

一、赵某某是否有权提起诉讼

我国《行政诉讼法》第2条规定:公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。第41条第1项规定:原告是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或其他组织。因而,取得原告资格必须具备以下条件:

1.须是公民、法人和其他组织。

2.须认为具体行政行为侵犯了自己的合法权益。

第一,公民、法人或其他组织只要认为具体行政行为侵犯其合法权益,即可提起行政诉讼。因为其合法权益是否真正受到具体行政行为侵犯需开庭审理后才能得出结论,故合法权益是否实际被侵犯,不影响原告资格的取得。

第二,侵犯了“自己的”合法权益。如果公民、法人和其他 组织认为行政机关的具体行政行为侵犯了别人的合法权益,是为了他人权益,而不是为了自己的权益起诉,则不能作为原告起诉。

原告必须和具体行政行为有法律上利害关系。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第12条规定:“与具体行政行为有法律上利害关系的公民、法人或者其他组织对该行为不服的,可以依法提起行政诉讼”。

由此可见,“认为具体行政行为侵犯其合法权益”带有一定的主观性。人民法院在决定某一个人或组织是否具有原告资格时,应当审查这种“认为”是否具有一定的客观基础,即审查提起诉讼的人与被诉具体行政行为在客观上是否具有法律上的利害关系。这就是说,只要公民、法人或其他组织是行政机关具体行政行为所引起的法律后果的承受者,那么,他们就具有原告资格,即可向人民法院提起诉讼,而不能简单地理解为具体行政行为所直接针对的对象。特别是在确权案件中,如果发现自己的合法权益被侵犯,不能提起行政诉讼,不能运用法律手段来保护自己的合法权益,这是法治国家所不能允许的。

本案中,被告某县工商局所作出的企业变更登记决定,虽然其直接指向阳花的对象是土矿公司、纸制品公司和郑某某,而没有赵某某,但赵某某认为该变更登记行为侵犯了其作为股东之一的资格权益,因此,他完全具备原告的资格要件,可以向人民法院提起行政诉讼。

二、某土矿公司是否要作为第三人参加诉讼

《行政诉讼法》第27条规定:同提起诉讼的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或其他组织,可以作为第三人申请参加诉讼,或者由人民法院通知参加诉讼。第三人参与诉讼,须同被诉具体行政行为有利害关系。利害关系是指法律上的权利义务关系。这种法律上的权利义务关系,是行政实体法中所确定的权利义务关系。如具体行政法上所确定的经营自主权、名誉权、人身权、专利权以及依法纳税、实行计划生育的义务等等。公民、法人或者其他组织只有同被诉的具体行政行为有上述特定的行政法上的权利义务关系,才能称为其同提起诉讼的具体行政行为存在法律上的权利义务关系,人民法院才能将其确认为行政诉讼的第三人。

这种法律上的权利义务同被诉具体行政行为有直接联系。被诉的具体行政行为必须直接影响到公民、法人或者其他组织的特定权益。如果仅属间接影响,则不构成这里所指的利害关系。所谓直接影响,是指被诉具体行政行为会直接导致公民、法人或其他组织的权益的得或失,比如治安行政处罚对于受害人来说,行政处罚的内容直接决定了受害人的合法权益能否行到充分的保护。所谓间接影响,是指被诉具体行政行为间接波及或影响了公民、法人或其他组织的权益。例如:城建机关对正在施工的违章建筑作出了停建拆除的处理决定,从而使得建材销售单位的合同利益受到损害,但具体行政行为仅是造成这种损害的间接因素,直接因素是建材购销合同的变更或停止履行。此种情形下,建材销售单位可以通过民事诉讼的渠道维护其合法权益,但不能以第三人身份加入业已由建设单位提起的行政诉讼。

第三人与原告都同提起诉讼的具体行政行为有利害关系,那么,他们之间有什么不同呢?其主要不同在于,原告主动提起诉讼,或经人民法院通知参加诉讼后追加为共同原告,能对具体行政行为提出撤销或者变更之诉,或者提出赔偿的诉讼请求;而第三人则未提起诉讼,而是向人民法院申请以第三人身份参加诉讼,或者不愿起诉,人民法院又不能停职权强迫其起诉成为原告,而只能依职权通知其参加诉讼,成为第三人。

本案是否应将土矿公司列为第三人参加诉讼,存在两种不同意见。一种意见认为,土矿公司与长泰县工商局作出的决定有利害关系,且是诉讼中民事争议问题的主体之一,应作为第三人参加诉讼。另一种意见则认为,虽然土矿公司与被诉具体行政行为有利害关系,但从案件的实际情况出发,可不将其列为第三人。理由:

1.土矿公司本身并没有申请参加诉讼。

2.土矿公司本身对被告长泰县工商局的企业变更登记并没有异议。

3.将其列为第三人参加诉讼,主要是为了查明其作为漂流公司股东之一的身份,而本案已有充足证据证明变更后股东为土矿公司。

其一,1999年1月的企业变更登记中,漂流公司向被告提供的14份变更证明材料中股东之一的落款均是盖土矿公司的印章,并有法定代表人赵某某的签字,应认定为法人股东。

其二,在股权的资金来源上,经法院调查证实资金全部是从土矿公司在工商银行的账户上转汇给戴某某等人的。

其三,根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第31条的规定,有限责任公司进行股东变更登记,新股东为法人的,须提供法人资格证明;新股东为自然人的,须提供自然人的身份证明。

而在该变更登记中,某漂流公司提供的是土矿公司的营业执照。综上所述,法院已有足够证据证明土矿公司的股东地位,故不必将其列作第三人参加诉讼。一、二审法院采纳第二种意见。

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