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加强研究探索设立公司型基金

来源:注册海外公司上海站 发表时间:2012-01-13 20:42 点击:

证监会主席郭树清表示,尽管已经建立较为完备的三个行业——证券、基金、期货的公司治理制度体系,但上述三类金融中介结构的治理水平仍有待提高。

12月19日,郭树清在参加“第十届中国公司治理论坛”发言时表示,金融中介机构的公司治理水平并没有领先于上市公司,亟待提高和改进。

郭树清指出,证券、基金、期货公司目前存在的主要问题包括:部分公司存在大股东干预公司日常运营的现象;部分公司监督考核机制不完善,存在内部人控制风险;一些公司股东行为短期化,缺乏长期投资理念,股权的变动通常伴随高中层专业人员流失和业绩剧烈波动;员工未能直接持有公司股权,影响长效激励约束机制的建立;部分公司存在管理层无需努力即可获得高薪的情况,导致整个公司开拓进取精神较差;不尊重员工的民主管理权力,团队合作意识差,缺乏优势互补和密切配合的工作氛围。

郭树清表示,上述问题会导致一些公司高管经营决策短期化,风险意识淡薄,“老鼠仓”、利益输送等问题时有发生,也制约了其业务和产品的创新能力。例如,由于长期激励机制不健全,使得公募基金在面对私募基金的竞争时,人才流失非常普遍。

郭树清提出,提高金融中介机构治理水平,要完善证券公司和基金公司长期激励约束机制,研究制定证券公司和基金管理公司员工持股计划,探索允许专业人士参与发起设立合伙制资产管理机构;强化股东之间的相互制衡,探索类别股东表决机制,加强研究探索设立公司型基金,完善基金的治理机制;放松管制,增强市场和公司的活力,为证券公司和基金公司营造良好的金融生态环境,推动私募基金阳光化、规范化。

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