上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法

来源:注册海外公司上海站 发表时间:2012-02-02 23:28 点击:

第一章 总则

 

第一条 为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与债券交易,促进债券市场健康稳定发展,依据上海证券交易所(以下简称“本所”)《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》及其他行政规章、规范性文件和业务规则,制定本办法。

 

 

 

第二条 本办法所称债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券交易的制度安排。

 

第三条 会员应当了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力,建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度,选择适当的投资者参与相应类型的债券交易,切实履行投资者适当性管理职责。

 

第四条 投资者参与本所债券市场交易,应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎参与债券市场交易。

 

第二章 债券市场投资者分类管理

 

第五条 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为专业投资者和普通投资者。

 

第六条 专业投资者可以参与本所下列债券产品的交易:

 

(一)国债;

 

(二)地方政府债;

 

(三)可转换公司债券;

 

(四)分离交易可转换公司债券中的公司债券(以下简称“分离债”);

 

(五)公司债券(含企业债券,下同);

 

(六)债券质押式回购的融资及融券交易;

 

(七)本所认可的其他债券交易品种。

 

普通投资者可以参与本所下列债券产品的交易:

 

(一)国债;

 

(二)地方政府债;

 

(三)可转换公司债券;

 

(四)分离债;

 

(五)符合本所《公司债券上市规则》第2.2条规定的公司债券;

 

(六)债券质押式回购的融券交易;

 

(七)本所认可的其他债券交易品种。

 

本所可以根据市场发展情况,调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。

 

第七条 拥有或租用在本所开设的交易业务单元的投资者,自动成为专业投资者。

 

第八条 具备下列条件的个人投资者,可以申请成为专业投资者:

 

(一)证券账户净资产不低于人民币50万元;

 

(二)具备债券投资基础知识,并通过相关测试;

 

(三)最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录;

 

(四)与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺;

 

(五)不存在严重不良诚信记录。

 

第九条 具备下列条件的法人和其他组织,可以申请成为专业投资者:

 

(一)净资产不低于人民币100万元;

 

(二)证券账户净资产不低于人民币50万元;

 

(三)相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试;

 

(四)最近3年内具有10笔以上的债券成交记录;

 

(五)与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺;

 

(六)不存在严重不良诚信记录。

 

第三章 投资者适当性管理的实施

 

第十条 会员应当建立债券市场投资者适当性管理和服务制度,采取多种方式和途径开展投资者教育,帮助投资者熟悉本所债券市场的产品及相关规则,提示参与债券交易可能面临的风险。

 

第十一条 会员应当制定债券市场投资者适当性管理的实施方案,建立相关工作制度,并报本所备案。

 

会员应当建立债券市场投资者适当性管理档案,记载客户开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对债券市场的认知程度等信息。

 

第十二条 会员应当谨慎审核专业投资者资格申请,制定《债券市场专业投资者风险揭示书》,向投资者充分揭示债券交易风险。

 

《债券市场专业投资者风险揭示书》应由投资者本人签署;对于非个人投资者,应当由其法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章。

 

第十三条 会员应当采取有效措施,对普通投资者参与交易的债券产品范围作出限定。

 

第十四条 会员应当根据本所相关规则对客户的债券交易活动进行督导,发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的,应当采取有效手段及时制止,并及时向本所报告。

 

第十五条 会员应当配合本所对落实投资者适当性管理相关要求的情况进行检查,如实提供相关资料。

 

第十六条 本所对违反投资者适当性管理要求的会员,将依据相关规定采取书面警示、要求整改、约见谈话或通报批评、公开谴责、暂停或者限制交易等监管措施或纪律处分,并向中国证监会报告。

 

第十七条 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。

 

第十八条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

 

第四章 附则

 

第十九条 本办法由本所负责解释。

 

第二十条 本办法自2012年2月1日起实施。

    相关新闻>>

      推荐产品

      • 上海小额贷款公司主发起人持股上限提至25%
      • 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法
      • 上海中心城区最大购物中心“环球港”即将启航

      新闻关注排行榜

      热门推荐 最新推荐

        闸北总部:  周小姐      邢小姐       章小姐      聂小姐
        在线联系:
        点击这里给我发消息 点击这里给我发消息 点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-51870500 021-51068155
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:021-63531239*8004
        邮箱:yushenggs@163.com
        地址:上海闸北区长安路1138号华东大厦26楼A-B-C座
        交通:上海火车站南广场(地铁1、3、4号线3号口)
        ------------------------------------------------

        宝山分部翟小姐      邹小姐
        在线联系:
        点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-66395991 021-66395992
        值班号码:
        13127755558、13042111116
        传真:021-66395997*8014
        邮箱:yushenggs@163.com
        地址:上海宝山区共和新路4995号万达广场3号楼2011-2012室
        交通:地铁一号线到共康路站下
        ------------------------------------------------
        自贸区分部 李小姐       史小姐
        在线联系:
        点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-50192667 021-50192668 021-50192669
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:021-50192667*8007
        邮箱:yushenggs@163.com
        地址:上海浦东自贸区基隆路6号外高桥大厦1122室
        交通:地铁六号线到外高桥保税区北站下(一号口出)

        ------------------------------------------------

        徐汇分部 杨小姐       王小姐
        在线联系:
        点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-31262231 021-33683705 021-33683528
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:63531239*8004
        邮箱:yushengpd@163.com
        地址:上海市徐家汇零陵路899号飞洲国际广场7楼i座
        交通:地铁1号线/4号线上海体育馆1号出口

        -------------------------------------------------

        北京公司:  小伟
        在线联系:点击这里给我发消息
        联系电话:
        010-51668889
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:010-51668889
        邮箱:2851563869@qq.com
        地址:北京市朝阳区建国路93号(万达广场)5号楼2803室
        交通:地铁1、14号线大忘路站D出口 10号线国贸站G出口

        闵行分部  何小姐       徐小姐       戴小姐
        在线联系:
         点击这里给我发消息 点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-33500654 021-34292217
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:021-33500654*8002
        邮箱:yushenggs@163.com
        地址:上海闵行区碧秀路104号
        交通:莘庄北广场(地铁1、5号线)
        ------------------------------------------------

        浦东分部:  俞小姐       冯小姐       李小姐
        在线联系:点击这里给我发消息 点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:
        021-58407023 021-58407025
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:021-58407023*8011
        邮箱:yushengpd@163.com
        地址:
        上海浦东新区张杨路838号(华都大厦)17楼A座
        交通:地铁2、4、6、9号线世纪大道站下12号出口即到

        ------------------------------------------------

        虹口分部:  郎小姐       马小姐
        在线联系:点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:
        021-31268211 021-60821026
        值班号码:
        13042111116 13127755558
        传真:021-51068756
        邮箱:yushengpd@163.com
        地址:上海虹口区花园路66弄嘉和国际大厦1号楼902室
        交通:地铁三号线虹口足球场下3号出口即到

        ------------------------------------------------

        奉贤分部 聂小姐       汪小姐
        在线联系:
        点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:021-51870500 021-63531239
        值班号码:
        13042111116、13127755558
        传真:021-51068756
        邮箱:yushengpd@163.com
        地址:上海奉贤区南奉公路8519号南方国际17楼E座
        交通:莘庄地铁站坐莘南线或南美线南方国际下即可

        ------------------------------------------------

        财务部:  石会计       江会计
        在线联系:点击这里给我发消息 点击这里给我发消息
        联系电话:
        021-61728196 021-61728197
        值班号码:
        13818522167 13818526536
        传真:021-63531239*8004
        邮箱:1368489608@qq.com
        地址:上海市闸北区长安路1138号13楼F/G/I/J座
        交通:上海火车站南广场(地铁1、3、4号线3号口)